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利益冲突管理规定

为保护客户利益,防止利益冲突交易带来的危害,同时为有效管理相关业务信息,及时掌握业务进展情况,特制定本规定。

第一条 定义

利益冲突交易是指极有可能损害客户利益的交易,分以下几种类型。

① 我行以牺牲客户利益,来维护自身权益或者回避损失。

② 我行向客户提供的服务背离客户自身利益。

③ 我行有差别对待客户的倾向。

④ 我行向客户提供的服务受到来自其他客户的影响。

第二条 统一管理、负责人以及报告流程

利益冲突交易的统一管理人为合规官。各部门的利益冲突交易由该部的合规负责人管理。

报告流程:①负责人→②各部门利益冲突交易管理人→③部长(副部长)→④利益冲突交易统一管理人→行长。

第三条 交易的条件变更、停止等

发生第一条规定所列举的交易类型,并认为极有可能构成利益冲突时,在获得利益冲突交易统一管理人和行长的同意后,可变更交易条件及方式或者停止该笔交易。

第四条 信息披露

向客户书面披露有关利益冲突交易的情况。

第五条 记录和保存

发生利益冲突交易后,将该交易记录保存5年,以备查用。

第六条 施行日期

本规定自2009年6月1日起施行。

 

交通银行 东京分行

 

 

 

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